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高新技术企业研发国际化进入模式选择研究 曾德明，张磊生，禹献云，邹思明* 作者简介：曾德明，男，教授，技术创新管理. E-mail: deming@hnu.edu.cn （湖南大学工商管理学院） 5 摘要：技术依赖和国际化经验对高新技术企业研发国际化及其进入模式选择有着重要影响，基于两个情境因素综合作用的理论分析，提出进入模式选择决策矩阵。当技术依赖程度和国际化经验丰富程度都较高时，企业宜选择跨国并购进入模式；当技术依赖程度较高、国际化经验丰富程度较低时，企业宜选择跨国技术联盟进入模式；当技术依赖程度较低、国际化经10 验丰富程度较高时，企业宜选择海外研发机构进入模式；当技术依赖程度和国际化经验丰富程度都较低时，企业宜选择离岸研发外包进入模式。 关键词：高新技术企业；研发国际化；进入模式；技术依赖；国际化经验 中图分类号：F276.44 15 A Research on the Selection of Entry Mode For High-Tech Firms R&D Internationalization zengdeming, zhangleisheng, yuxianyun, zousiming (Business School Hunan University) Abstract: Technological dependence and international experience have an important impact on the 20 high-tech firms’ R&D internationalization and it’s entry mode selection, then proposes a decision matrix on the selection of entry mode for high-tech firms’ R&D internationalization according to the combined effect of the two Situational factors. When technological dependence and international experience are both high, the enterprise Should choose the entry mode of cross-border mergers and acquisitions; When technological dependence is high and international 25 experience is low, the enterprise Should choose the entry mode of Transnational Technology Alliance; When technological dependence is low and international experience is high, the enterprise Should choose the entry mode of overseas R&D institutions; When technological dependence and international experience are both low, the enterprise Should choose the entry mode of offshore R&D outsourcing. 30 Key words: high-tech firms; R&D internationalization; entry mode; technological dependence; international experience 0 引言 国际竞争日趋激烈，技术和产品生命周期不断缩短，技术创新涉及的知识愈加复杂，使35 得企业技术创新不确定性及企业间技术知识相互依赖程度逐步提高，有效利用国内外技术创新资源成为企业的必然选择。研发国际化活动扩展了企业获取技术创新资源的范畴，实现了技术创新资源获取全球化、创新人才国际化和技术创新组织国际网络化，是企业提高技术创新能力和参与国际竞争的重要途径。我国高新技术企业作为海外研发投资主力军，也正通过建立海外研发机构、实行跨国并购和组建跨国技术联盟等方式将企业研发活动扩展到海外。 40 在这个过程中，企业有效认识和识别各种进入模式的适用性，并结合自身实际情况和外部环境正确选择进入模式,将对研发国际化效率和效果产生重要作用。因此，对研发国际化进入模式选择进行深入研究尤为重要。 研发国际化进入模式选择受到文化距离、企业战略、研发实力和行业特征等多种因素的 影响，学者们从不同角度进行了研究。Ackerman(2005)认为跨国公司所在国与东道国文化距45 离近，企业倾向于选择高产权进入模式；文化距离远，则倾向于选择低产权进入模式[1]。Banri Ito & Ryuhei Wakasugi(2007)从企业战略角度指出技术支持型战略研发主要发生在企业实验室，知识获取战略研发主要在独立实验室进行[2]。Gassmann & Zedtwitz(2004)认为企业所在行业的特征对国际研发组织形式具有重要影响[3]。Dean Xu & Oded Shenkar(2002)认为母国与东道国的制度和规范差异影响企业进入模式选择，差异较大时，企业倾向于选择低产50 权进入模式[4]。Gulati(1995)通过对双边联盟进行研究发现，两者之间资源依赖程度越高，就越可能通过联盟形式整合资源和能力[5]。贺团涛、曾德明(2008)提出了相似观点,认为中国企业R&D国际化还处于起步期，与西方发达国家相比存在技术劣势，建立技术联盟和小规模的海外R&D机构是其主要形式[6]。Yadong Luo(2001)研究发现，国际化经验比较丰富时，企业倾向于采用全资模式[7]。Ahmed等(2002)指出风险意识影响企业进入模式选择决策，低55 风险意识企业偏向高控进入模式，高风险意识企业偏向低控进入模式[8]。吕萍、杨震宁等(2008)认为除了行业特征、企业资源实力等因素外，企业类型和经营体制对海外研发模式选择也有着重要影响[9]。 综合已有研究发现，研发国际化进入模式选择的影响因素主要有行业特征、研发环境、技术依赖和国际化经验。国内外学者对行业特征、研发环境等组织外部影响因素展开了大量60 研究，而对国际化经验、技术依赖等内部影响因素进行探讨的很少。并且，现有文献大多针对单个影响因素进行研究，很少分析两个因素共同作用的情况。此外，高新技术企业普遍具有技术密集和创新复杂等行业特征，其国际研发环境也十分相似，充满风险和不确定性。因此，本文主要研究技术依赖和国际化经验对研发国际化及其进入模式选择的影响，在此基础上，提出进入模式选择决策矩阵，为高新技术企业研发国际化进入模式选择提供指导。 65 1情境因素对研发国际化的影响机理 1.1技术依赖对研发国际化的影响机理 资源依赖理论认为，企业间的技术资源具有异质性和互补性，没有组织对所需资源完全自给，存在“互依性”。技术依赖程度取决于某种技术对企业生存的重要性、获得和处理技术的使用程度以及替代性技术来源的存在程度。当企业对外部环境的技术依赖程度增高时，70 国际研发不确定性相应增加，进而会影响企业研发国际化效果。 技术依赖程度较高时，企业所需“关键技术”掌握在其他企业手中、获得或处理技术的程序非常复杂、技术替代性来源很少。在这种情境下，由于企业所需关键资源被其他企业控制，该企业对外部环境的依赖程度增强，研发创新风险相应增加[10]。我国企业研发国际化起步较晚，在技术资源和创新能力上存在劣势，技术依赖程度较高，增加了企业与跨国公司75 进行直接合作的难度[11]，进而阻碍于企业研发国际化活动的开展。如果企业对外部技术过度依赖，其技术创新和商业化过程将受到技术供应者控制，失去自主性和灵活性，最终陷入“技术陷阱”，导致技术“空心化”。技术依赖程度较低时，企业核心技术优势比较突出，其开展研发国际化活动主要是为了降低研发成本和获得辅助性技术，实现新技术与企业现有技术的融合，以强化企业核心技术优势。在研发国际化实践中，跨国公司凭借“技术优势”80 加大海外研发投资，能够降低研发成本[12]和进行技术开发[13]，使得企业能够支持当地生产、扩大市场份额和实现技术本土化，增强国际竞争能力。 可见，技术依赖程度较高时，企业面临“关键技术”被其他企业控制的风险，与其他企 业进行直接合作的难度增大，国际研发成本和行政管理费用相应增加；技术依赖程度较低时，企业核心技术优势突出，能够充分利用东道国的良好技术设施和研发人才，降低研发成本，85 提高企业国际研发的效率和效果。 1.2国际化经验对研发国际化的影响机理 国际化经验是指企业在国际化经营过程中积累的国际经营市场知识、国际先进技术知识、国际先进管理知识和实践、各国制度和文化知识以及各种投资信息等，具有海外经营经历的高管人员[14]和普通员工的个体经验知识也包括在内。国际化经验知识作为高新技术企90 业的一种重要战略资源，能够帮助企业有效应对各种不确定性因素、规避各种创新风险，提高企业研发国际化水平。 国际化经验丰富程度较高时，企业对东道国研发环境不确定性就不会那么敏感，能够有效克服企业所在国与东道国在制度、文化和法律等方面存在的差异或障碍，使得企业能够与东道国企业或研发机构进行友好沟通和交流，充分利用东道国的“技术外溢”效应。在国际95 研发过程中，由于国际化经验比较丰富，跨国公司有信心和能力投入更多资源，并且国际化经验丰富的高管团队能够很好应对不同文化、体制和竞争环境等不确定性因素的影响[15]，没有当地合作伙伴帮助也能有效管理海外子公司[16-18]。此外，跨国并购经验作为国际化经验的重要组成部分，能够增加企业现在并购成功概率[19]，加快了企业研发国际化进程。国际化经验丰富程度较低时，企业对东道国的研发创新环境缺乏了解，研发国际化不确定性增加，100 容易高估风险低估收益，进而会影响企业研发国际化过程中的机会判断和行为决策。在这种情境下，由于对外国文化和制度规范了解不足，企业不知道如何操作离岸组织的研发流程[20]，技术知识和信息的收集成本和管理费用也会增加[21]。 由以上分析可知，国际化经验丰富程度较高时，企业能够有效克服各种创新风险、降低行政管理费用，提高企业技术创新能力；国际化经验丰富程度较低时，企业对东道国的研发105 创新环境缺乏了解，国际研发不确定性增加，不利于企业研发国际化水平的提高。 2不同情境下高新技术企业研发国际化进入模式选择 基于以上分析发现，技术依赖和国际化经验对研发国际化效率和效果具有重要影响。由于每个企业在技术依赖程度和国际化经验丰富程度两个方面存在重大差异，不同情境下采取的进入模式就会有很大差别。因此，为了进一步提高企业的技术创新能力和研发国际化水平，110 对不同情境下研发国际化进入模式选择进行深入研究显得非常重要。 由于划分标准和研究目的不同，研发国际化进入模式的分类存在较大差异。Zahra等(2000)按照控制程度高低将进入模式分为采取独资或并购形式的高控模式和采取合作形式的低控模式[22]。Yigang & David(2000)从层级角度将海外进入模式分为股权方式、非股权方式和出口三个层级[23]。张树明、徐莉(2008)则认为进入模式包括新建进入式、并购进入115 式、对外工程承包或整厂输出和国际分支机构[24]。吕萍、杨震宁等(2008)指出我国高新技术企业主要通过设立海外研发机构、研发外包、组建技术联盟、收购兼并以及引进国外先进技术设备等方式开展研发国际化活动[9]。根据已有研究，并结合高新技术企业研发国际化实践，研发国际化进入模式主要有：跨国并购、海外研发机构（独资）、跨国技术联盟和离岸研发外包。 120 综合以上分析，如果仅考虑技术依赖这一情境因素，技术依赖程度较高时，国际研发成本和不确定性增加，不利于企业国际研发水平的提高；技术依赖程度较低时，企业凭借核心 技术优势，能够充分利用东道国良好的技术设施和研发人才，提高企业研发国际化效率。如果仅考虑国际化经验，国际化经验丰富程度较高时，企业能够有效应对各种不确定因素，降低国际研发风险；国际化经验丰富程度较低时，技术创新和商业化风险增加，不利于企业技125 术创新能力和国际竞争能力的提升。但是，在企业国际研发过程中，两个因素同时存在，共同作用于研发国际化实践。基于两者的综合作用，可以将高新技术企业研发国际化进入模式选择划分为以下四种情境：技术依赖程度和国际化经验丰富程度都较高；技术依赖程度较高、国际化经验丰富程度较低；技术依赖程度较低、国际化经验丰富程度较高；技术依赖程度和国际化经验丰富程度都较低。 130 学术论文网Tag：代写硕士论文 代写论文 代写代发论文 代发论文 |
