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知识流动对高技术产业技术创新能力的影 响研究# 曾德明，李宝霞，禹献云，刘惠琴* 基金项目：国家自然科学基金项目“知识流动视角下高技术产业创新体系国际化理论与政策研究”(项目编 号：71173071)；教育部高校博士点基金项目“R&D 国际化背景下国家创新体系科技资源配置优化研究”(项 目编号：200901611100) 作者简介：曾德明，（1958-），男，教授，主要研究方向：技术创新管理。E-mail: deming@hnu.edu.cn 5 （湖南大学工商管理学院，长沙 410082） 摘要：将知识流动方式划分为科技合作、外商直接投资、技术转移、人员流动，并分别简要 分析其对高技术产业技术创新能力的影响机理。以2000-2008 年我国高技术产业的14 个行 业为样本实证研究了知识流动对高技术产业技术创新能力的影响。研究发现：知识流动对高 技术产业技术创新能力具有正向影响；不同知识流动方式对高技术产业技术创新能力的影响 10 不同，其中外商直接投资及人员流动对高技术产业技术创新能力具有显著正向的影响；科技 合作对高技术产业技术创新能力具有较显著正向的影响；而技术转移对高技术产业技术创新 能力具有不显著正向影响。最后针对实证结果提出加强知识流动的政策建议。 关键词：企业管理；知识流动；高技术产业；技术创新能力；实证研究 中图分类号：F270 15 Effect of Knowledge flow to Technical Innovation Capability in High-Tech Industry ZENG Deming, LI Baoxia, YU Xianyun, LIU Huiqin (Business Administration School, Hunan University, ChangSha 410082) 20 Abstract: We think the way of Knowledge flow include science and technology cooperation, fdi,technology transfer, staff mobility. Then briefly analyzes the influence mechanism to the high technology industry technology innovation ability respectively. In 2000-2008 years with the 14 high-tech industry, We analyzes the influence which knowledge flow effects high-tech industry technical innovation ability in empirical research.Research found that knowledge flow on the high 25 technology industry technology innovation ability has the positive influence on; Different knowledge flow mode have different effects on high technology industry technology innovation ability, including fdi and staff mobility has significantly positive influence; Science and technology cooperation has a much significant positive influence; Technology transfer has no significant positive influence. Finally, according to the empirical results we proposes policy 30 Suggestions of strengthening knowledge flow. Keywords: Business Management; Knowledge Flow; High-tech Industry; Technical Innovation Capability; Empirical Research 0 引言 35 以知识密集和资本密集为特征的高技术产业作为知识经济的支柱产业和经济增长的重 要源泉，已成为世界各国经济竞争的核心，其发展受到各国政府的高度重视。改革开放以来， 我国一直比较重视高技术产业的发展，相继出台了一系列促进高新技术产业发展的政策，并 取得较好的成就。但是随着全球经济一体化进程的不断加快，高技术产业面临的竞争压力日 趋剧烈，越来越多的高技术企业开始注重技术创新能力的提升，而知识是高技术企业进行技 40 术创新的重要资源。目前，高技术企业越来越重视知识资源，并通过各种方式与外部环境进 行知识交流，加大知识流动的频率，从而获得外部知识资源，然后结合或融合外部的思想、 知识、专利等来进行创新。那么知识流动对高技术产业技术创新能力具有怎样的影响及其影 响程度如何，成为我国高技术产业必须关注的问题。 国内外现有对知识流动与产业技术创新能力的研究相对比较少。国外较早的研究中指出 45 跨国公司技术外溢比较微弱，FDI 对企业创新能力的影响有条件[1][2]。此后又有学者就知识 溢出、技术依赖与知识扩散进行研究。Fallah 等(2004)指出知识溢出可以增加集群的知识积 累，利于新知识创造，是高技术产业集群提高创新能力获得竞争优势的根本原因[3]。Mei-Chih 等 (2006)指出技术依赖与知识扩散有利于企业创新能力提高[4]，此后又指出并不是所有知识 扩散都有利于企业创新能力提高[5]。我国学者们近几年也开始该方面的研究。其中研究较多 50 的是FDI 对创新能力的影响，研究结论一般集中于三种观点：对提高自主创新能力和增强 原创性的科技能力无显著影响[6]；不同企业影响不同，合资企业明显负向溢出，合作企业次 之，而独资企业则为不明显的正向溢出[7]；对我国技术创新能力整体上有显著正向影响[8]。 另外还有些学者对科技合作及技术转移进行了研究。有学者证实了科技合作对区域创新能力 的显著正面效应[9]，也有学者证实了专利联盟中不同科技合作方式对企业技术创新能力提升 55 的程度不同[10]；陈傲(2009)指出技术转移对大中型工业企业的产品创新及专利产出有较稳定 正向影响[11]，而李武威(2011)则认为并没有起到明显提升作用[12]。 总结发现现有研究基本上都集中于微观和宏观，很少有从产业即中观的角度研究，另外 一般都是从知识流动的一个小方面研究其对技术创新能力的影响且没达成共识，还很少从知 识流动的角度系统分析知识流动对产业技术创新能力的影响。本文将知识流动方式划分科技 60 合作、外商直接投资、技术转移、人员流动，并分别简要分析了其对高技术产业技术创新能 力的影响机理。之后进行实证研究并提出政策建议。 1 知识流动对高技术产业技术创新能力的影响机理 知识流动的本质是有效促进各个创新系统要素(包括企业、科研机构、高校、中介机构、 政府等)的组合，因此学者根据创新系统的构成要素对知识流动方式进行划分。李顺才，邵 65 凤英(2006)指出包括企业间技术合作、研究机构与企业之间的知识流动、技术扩散、人才流 动[13]。马旭军(2007)认为包括企业间合作、科研院所/高等院校和企业间合作、技术扩散、人 员流动、国际知识流动[14]。张瑞军，李金玲(2007)则认为包括科技合作、技术转移、外商直 接投资[15]。文章结合以上研究根据高技术产业创新的具体情况及创新系统的构成要素将知 识流动方式划分为科技合作、外商直接投资、技术转移及人员流动。 70 1.1 科技合作对高技术产业技术创新能力的影响机理 科技合作对高技术产业技术创新能力的影响是一个长期过程，起源于高技术产业的创新 需求。当市场需求、产业环境、企业内外部环境及行业发展动态发生变化时，高技术企业要 想满足消费者需求并长久生存下去，就必须据以上变化并结合自身发展的短期目标及长远战 略提出有利于高技术产业创新能力提升的创新需求。之后在信息共享平台上与其他高技术产 75 业、高校及科研机构进行信息交换，寻找合作伙伴并进行理论知识、技术方法、工作经验、 解决问题的方法等问题的沟通与交流。通过合作其他企业、高校及科研机构提供了知识、人 才和设备，帮助高技术产业实现产品商业化，同时提供了知识积累，为后续创新工作提供了 知识储备，进而提高了产业技术创新能力。 1.2 外商直接投资对高技术产业技术创新能力的影响机理 80 外商直接投资对高技术产业技术创新能力的影响主要通过技术溢出效应实现，主要表现 为示范效应、竞争效应、人员流动效应和关联效应。示范效应为高技术产业带来了先进的生 产设备和仪器、技术和生产工艺、较先进的管理经验及成功的运作经验；适当的竞争效应影 响跨国公司向我国高技术企业进行技术转移的程度，当市场环境竞争激烈的时候，跨国公司 为了保持自身在我国的竞争地位，就会将比较先进的技术转移到我国高技术企业，但过于激 85 烈的市场竞争会造成挤出效应；人员流动效应为高技术产业带来了先进的技术知识和管理知 识，增强了生产效率；关联效应包括跨国公司与其供应商等上游企业相互关联产生的后向关 联效应和跨国公司与其客户商等下游企业相互关联产生的前向关联效应，通过关联效应获得 了跨国公司的技术支援和相关产业的升级。高技术产业在获得这些技术溢出的基础上进行了 模仿、吸收再创新，形成了产业技术创新能力的循环螺旋上升。 90 1.3 技术转移对高技术产业技术创新能力的影响机理 高技术产业通过国内技术购买和技术引进进行技术转移，其中通过国内技术购买获得我 国的先进技术，包括产品设计、工艺流程、专利、图纸、配方等技术资料，及购买关键设备、 样机和样件、仪器等；通过技术引进获得其他国家的先进技术，包括购买产品设计、工艺流 程、专利、技术诀窍、图纸、配方及关键设备等。获得先进技术后，高技术企业凭借自身的 95 吸收能力对这些先进技术进行吸收学习，主要是学习国内外先进技术中的技术基本工作原理 及技术操作步骤。而高技术产业为了处于技术链的高端且满足市场需求，通常会在充分学习 和掌握国内外先进技术的基础上，对这些先进技术进行再创新，即进行创造性的模仿、改进 甚至重新设计，通过再创新提升了产业技术创新能力。 1.4 人员流动对高技术产业技术创新能力的影响机理 100 人员流动对高技术产业的影响主要通过外部流动和内部流动两种途径。外部流动主要产 生在高技术企业与其横向企业(竞争者及合作伙伴)、纵向企业(供应商及客户商)、高校及科 研机构之间的人员流动；内部流动主要发生于高技术企业不同部门或者部门内部之间。外部 流动帮助高技术产业获得拥有丰富经验知识和解决问题能力的优秀人才、原材料知识、市场 需求知识、专业理论和技能知识、技术方法等；内部流动帮助获得不同的专业技能、工作经 105 验等知识。通过这些知识溢出增强了高技术产业的知识积累水平，打破了进行决策时的知识 水平限制；同时人员流动溢出的知识与原有知识进行交流、思想碰撞、相互补充，产生了知 识重组、技术衍生，进而获得了更多新思想、新诀窍、新技能、技术频繁组合等，提高了生 产效率和产业技术创新能力。 通过以上理论分析，我们认为知识流动对高技术产业技术创新能力具有积极影响，且其 110 四种知识流动方式科技合作、外商直接投资、技术转移和人员流动均对高技术产业技术创新 能力具有显著积极影响。 2 知识流动对高技术产业技术创新能力影响的实证研究 学术论文网Tag：代写硕士论文 代写论文 代写代发论文 代发论文 |
