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基于动态能力的制造业企业工艺创新能力形成研究 艾明晔1，毕克新1,2，李婉红1* 基金项目：教育部博士点基金新教师项目（200802171067），国家自然科学基金（70872024，71073041）， 黑龙江省人文社科项目（11544054） 作者简介：艾明晔，女，管理学博士，哈尔滨工程大学经济管理学院副教授，主要研究方向：技术管理， 产业创新管理. E-mail: aimingye@hrbeu.edu.cn 5 （1. 哈尔滨工程大学经济管理学院，哈尔滨 150001； 2. 哈尔滨理工大学管理学院，哈尔滨 150080） 摘要：应用动态能力理论，本文对制造业企业的工艺能力和工艺创新能力进行了界定。相对 于静态的工艺能力而言，工艺创新能力是当企业的内外部环境发生变化时，工艺创新组织基 于原来的工艺能力和企业所拥有的优质资源，对企业的资源进行重新整合、重构或重置而形 10 成的动态的变革能力。根据Teece 的动态能力三阶段理论，将工艺创新能力的形成过程分解 为感知、获取与重构三个维度，并建立了概念框架。结合宝钢集团的RH 工艺创新案例，分 析了工艺创新能力的形成过程。 关键词：科学技术管理；动态能力；工艺创新能力 0 引言 在竞争日趋激烈和全球金融危机的背景下，制造业企业若要拥有持续的竞争优势，技 35 术创新特别是工艺创新是重要的途径之一。先进的制造工艺具有增加制造效率、降低制造成 本、增加产品的质量可靠性、降低能耗、减少排放等制造优势，工艺创新不仅对生产力具有 巨大的影响[1]，而且是企业获取竞争优势的一个关键因素[2]。 按照创新对象分，技术创新可分为产品创新和工艺创新。工艺创新是指对产品或服务提 供方式的改变，包括引入新的方法、程序或组织内部的职责，也包括获得新技术或获得管理 40 和组织的新途径。企业能力在一定程度上表现为企业内不同的个人和部门拥有的技能和知 识，但是更突出地表现为一个组织所拥有的资产[3]。柏格曼和曼迪奇认为企业技术创新能力 是便于组织支持企业技术创新战略的企业一系列综合特征[4]。能力的发展都是经过了从无到 有的过程，邵云飞等用“技术创新能力演进”图来表示技术创新能力从培育、提升到跨上新台 阶的发展过程[5]。 45 工艺创新能力是企业核心技术能力的重要组成部分，而企业的核心技术能力是企业核心 能力的四大构成要素之一[6]。企业核心能力具有独特性、价值性、难模仿性，能够成为企业 竞争优势的来源[7]。企业的工艺创新能力的形成和发展并不是简单的静态不变的，而是在动 态的外部环境中发展演化的。从企业核心能力角度研究企业工艺创新能力，不仅关注企业工 艺创新能力的现状如何，更重要的是找到如何在未来的某段时间内提高工艺创新能力，以增 50 强企业的竞争优势的途径。本文结合动态能力理论，从企业核心能力构成视角对工艺创新能 力的形成过程进行分析，并以宝钢集团的一项典型的工艺创新过程为例，试图挖掘基于工艺 创新资源的企业工艺创新能力形成的内在机理，从而找到如何增强企业的工艺创新能力的途 径。 1 基于动态能力理论的工艺能力和工艺创新能力的界定 55 1.1 工艺能力和工艺创新能力 企业能力可以划分为两个层次：零阶水平能力即运作能力和一阶水平能力即改变运作路 线的能力[8]。运作能力是指为完成一项活动（如制造一种特殊的产品）所需要的市场能力和 技术能力等惯例集合，被称之为企业的零阶水平能力；动态能力作为能够学习新领域知识， 创造新的资产组合并创建新的能力，它的作用主要是建立、整合或者重构运作能力，因此被 60 看作是一阶水平能力[9]。动态能力是企业对内部和外部的竞争能力进行整合、构建或者重置 以适应快速变化的外部环境的能力，它反映了企业在既定路径和市场位置约束下，获取新竞 争优势的综合能力[10]。 基于上述分类，本文认为在制造业企业的工艺领域，工艺能力是制造单元应用一定的技 术、设备和程序等使各种原材料、半成品成为产品的方法和过程的技能。这种工艺能力是与 65 企业的市场需求以及行业的技术特点相适应的，工艺能力相当于企业的零阶水平能力即运作 能力。当企业的内外部环境发生变化时，为应对变化企业必须对企业的资源进行重新整合、 重构或重置，这种对工艺能力的变革能力是工艺创新能力，即属于一阶水平的动态能力。因 此，工艺创新能力是当企业的内外部环境发生变化时，工艺创新组织基于原来的工艺能力和 企业所拥有的优质资源，对企业的资源进行重新整合、重构或重置而形成的变革能力。 70 企业对外界环境的敏感性、原有的工艺能力和资源、对知识的管理能力等多方面决定了 工艺创新能力的强弱。对工艺过程进行创新和改变后，结合新的知识配置，将新工艺运用到 制造单元中，形成新的工艺能力，使新的工艺能力为企业在成本、质量、交货期、能耗、效 率和安全生产等方面发挥竞争优势。当环境因素改变时，这个过程反复进行，工艺能力在工 艺创新能力的调整下不断改进，使之成为企业的核心竞争力的重要组成部分。二者之间的转 75 化过程如图1所示。因此从动态能力理论角度看，工艺创新能力是改变常规的工艺能力的能 力，工艺能力是工艺创新能力的结果；而工艺创新能力是改变资源、惯例和能力的潜力。工 艺创新能力注重于过程和惯例而不是资源本身，在工艺创新的过程中，知识的流动和学习过 程是创造和更新动态能力的核心[9, 11]。 工艺创新能力 （ 动态能力） 一阶水平能力 原来的工艺能力 （ 运作能力） 零阶水平能力 新的工艺能力 （ 运作能力） 零阶水平能力 升级过程 运用过程 工艺创新能力 （ 动态能力） 一阶水平能力 升级过程 新的工艺能力 （ 运作能力） 零阶水平能力 运用过程 80 图1. 工艺能力与工艺创新能力 Fig.1 process competence and process innovation capability 1.2 企业工艺创新能力的影响因素 从广义上看，企业的动态工艺创新能力并不是某一种或某些能力的简单叠加组合，而是 企业在动态变化的环境中不断学习、自我进化、自我升华的综合能力[12]，上述工艺能力的 85 演化过程可以参照王德鲁等的技术能力演进系统模型[13]加以解释。企业在内外部条件发生 变化后形成的新工艺技术能力Ct，与t-1期原有的工艺技术能力Ct-1、t期新获的工艺技术能力 Nt，以及在本期t放弃的工艺技术能力Dt有关，如式（1）。 t t1 t t C C N D − = + − （1） 式（1）描述了从原有的技术能力变迁到新的技术能力的影响因素及过程。工艺创新组 90 织放弃的工艺技术能力Dt由主动放弃和被动放弃两部分组成。主动放弃的能力是指为了更好 地适应企业当前的战略及外部环境，工艺创新组织主动摒弃的不相适应的陈旧知识、组织惯 例与技术路径；被动放弃的能力主要指由于知识的遗忘、关键技术人员流失而失去的工艺能 力。 新获取的工艺技术能力Nt可以视为企业工艺创新能力的结果，Nt是工艺创新组织工艺技 95 术挖掘能力M和工艺技术学习能力L的函数，工艺技术挖掘能力M是指在原有工艺技术能力 基础上进行知识整理、技术延伸和自主创新的能力，主要侧重于依赖企业内部优势资源进行 创新；而工艺技术学习能力L主要是指工艺创新组织依赖于企业外部的关系网络进行合作创 新的能力。可以看出，工艺技术挖掘能力和工艺技术学习能力都是工艺创新能力形成过程中 的获取方式。Nt用CES生产函数表示为： ( ) 1/ t m l t N M L ρ γ δ ρ δ ρ 100 =⎡⎢⎣ − + − − ⎤⎥⎦ （2） 式（2）中， γ 为技术整合效率系数，表示企业对外界环境变化的敏感度及新能力所需 的知识及资源的重置效率， m δ 和 l δ 分别代表M 与L 的集约程度；ρ 为替代系数。 从上述分析过程可以看出，企业的工艺创新能力与工艺创新组织对外界环境的感知度、 新能力的获取渠道与获取能力以及形成新能力所需的路径改变效率等方面密切相关。 105 2 企业工艺创新能力的形成过程 2.1 工艺创新能力形成的三维度理论 动态能力着重研究企业在快速变化的环境中整合、建立和重构内外竞争力来维持竞争优 势的能力。Teece等最早提出了能力分析的3P框架，即过程（Processes）、位势（Positions） 路径（Path）。在Teece等提出的概念框架基础上，Wang等通过对不同行业的企业动态能力 110 研究，识别出动态能力的三个组成要素：吸收能力、创新能力和适应能力[14]。Verona等也发 现成功的产品创新需要三类动态能力：知识创造和吸收能力、知识整合能力和知识重置能力 [15]。时隔10年后，Teece将企业动态能力进一步划分为三个构成类别：感知（sensing）、获 取(seizing)和重置(reconfiguring)。感知能力表示公司扫描和监测运作环境变化和识别新机会 的能力；获取能力是指设计产品框架、业务模型、管理、构建和组织以加强创新能力的活动； 115 重置能力是指重新调配现有的资源、管理性和互补性资产或重组过程的活动[16]。 2.2 工艺创新能力形成过程的概念框架构建 从Teece 的研究框架及现有的研究成果可以看出，动态能力是内嵌于企业的组织与管理 流程中，这些组织与流程承担了协调和整合、学习以及重构的功能。在工艺创新能力形成过 程的中，应用Teece 提出的动态能力的三个构成维度，工艺创新组织感知外界的环境变化， 120 获取与选择新的资源，重置与整合新的组织惯例。从图2 中可以看出，企业处于零阶能力的 工艺能力和工艺创新的优势资源是企业位势的主要来源；获取新的资源与知识框架是动态能 力形成的主要过程环节；在此基础上重置与整合新的组织管理进而形成新的创新路径是动态 能力形成的关键环节。 外部不确定性环境 工艺创新组织 感知 资源 知识 技术 模块 联盟 获取 工艺能力及 工艺创新优势资源 （ 原有） 放弃继承工艺创新优势 资源（ 新） 重置 运用 工艺能力（ 新） 老化的知识、 惯例、路径 学术论文网Tag：代写论文 代写代发论文 代发论文 |
