并购后被并购煤炭企业核心能力的形成与
演化分析
郭俊清，吉峰**
作者简介：郭俊清，（1986-），男，硕士研究生，主要研究方向：煤炭企业并购、协同整合。
通信联系人：吉峰，（1973），男，副教授，主要研究方向：竞争战略规划与管理、技术创新、知识管理.
E-mail: cumtjifeng@163.com
5 （中国矿业大学管理学院，江苏 徐州 221116）
摘要：煤炭企业的并购成功与否，很大程度上取决于企业核心能力的保护与演化。本文从系
统自组织理论角度，通过构建并购后的煤炭企业核心能力演化的动力学模型，分析影响煤炭
企业核心能力演化的子系统，对并购后被并购煤炭企业的核心能力演化过程进行了分析，研
究了并购后煤炭企业如何通过引导、影响控制变量进而促成核心能力的转变与发展。
10 关键词：煤炭企业；企业并购；核心能力；自组织
 25
0 引言
目前，中国的煤炭企业产业集中度低，发展层次低，存在着结构不合理，增长方式粗放
安全事故多发、资源浪费严重、环境治理滞后等一系列问题。为改变这一现状，我国的煤炭
行业进行了大规模的并购重组，2009 年是中国煤炭行业的整合年，中、小煤矿企业在整合
30 中消失，大煤矿企业通过整合越做越大，但同时也暴露了许多问题，国家的主导、地方保护
导致好多煤炭企业并购动力不足，企业文化和管理机制难以融合，重组后的企业管理不畅、
人才流失。企业并购后成功运作并非易事，关键是进行科学合理的整合。本文从核心能力角
度出发，以企业核心能力为企业演化序参量，运用系统自组织理论研究并购重组后被并购煤
炭企业核心能力的动力学演化过程。
35 1 煤炭企业的自组织特性
自组织理论是协同学的核心理论，自组织系统在形成机制和演化过程中有四个共性特
征：一是开放系统，其次是远离平衡态，再次是存在非线性作用机制，四是存在涨落。
1.1 煤炭企业是一个开放系统
根据热力学的熵增定理，一个系统要想具有长久稳定和可持续发展，就必须从外界不断
 40 的吸收物质和能力（负熵）来抵消系统自身不断增加的正熵，使系统的有序性增加，形成新
的结果或组织。煤炭企业本身就是一个开放系统，一方面企业不断从要素市场获取各种生产
要素，经过生产技术和经营管理的有效利用，将生产要素转换成产品或服务；另一方面，企
业不断向消费市场输出产品或服务，获得利润重新投入生产。煤炭企业这种物质、信息和能
量的交换过程是煤炭企业成为自组织系统的前提。
45 1.2 煤炭企业的非平衡态
自组织理论认为系统发展演化的前提条件是远离平衡，只有处于非平衡态，系统内部的
细微涨落才会通过非线性作用于系统，在临界阙值形成有序结构。煤炭企业在运行过程中即
处于平衡态，体现在企业随时都在和外界进行物质、能量和信息的交换，从外界不断引入负
熵，同时企业内部各子系统之间由于资源分配、功能输出的不同也处于非平衡态。
50 1.3 煤炭企业内部的非线性作用机制
非线性是指各要素之间的变动关系并不是按照一定的比例变化的，而是不规则、不成比
例的存在着偶然、随机和不确定性。煤炭企业中，内部各要素和子系统之间明显是非线性作
用机制，增加一种生产要素并不一定导致同比例的产出变化，缩减一个部门建制，并不能带
来特定的改变，各要素之间相互制约、相互影响，使整个煤炭企业系统的变化变得极其复杂。
55 1.4 煤炭企业的涨落性
涨落是系统内的各要素通过线性作用加上系统外部随机扰动因素使得系统偏离稳定状
态的程度，煤炭企业和所有企业组织一样，随时都存在大大小小的涨落，企业的运作在动态
有序的稳定点来回震荡，如产品质量问题、资金周转问题、人才流失问题、生产安全问题等，
涨落本身不足以破坏煤炭企业稳定，但当企业处于远离平衡态达到临界阙值时，企业内外部
60 的微小涨落则会通过非线性作用机制作用被放大，转化为“巨涨落”，诱发系统产生新的有
序结构。
1.5 煤炭企业核心能力的形成与演化的序参量
在自组织理论中，序参量是一个重要概念，是描述系统整体行为的宏观参量。如果某个
参量在系统的演化过程中从无到有，通过自组织过程的协同产生，并能体现新结构的有序程
65 度，它就是序参量。
在企业演化的序参量问题上，不同的学者有着各自不同的观点，李朝霞（1999）认为，
“问题”是企业原始的进化能力，即序参量；范正认（2000）认为企业的核心能力是企业演
化的序参量；刘刚（2003）在《企业成长之谜》一文中，提出创新是决定企业能否持续增长
演化的关键，即创新是企业演化的序参量；张文松（2005）在《企业战略能力研究》的观点
70 是企业的战略能力是企业发展的序参量；刘建波、李柏洲认为组织学习基因驱使企业自动进
行变革，在各个子系统中发动创新，因此组织学习基因是企业进化中的序参量[1]；周琳
（2007）在《企业并购的资源协同》中提出，能力是企业系统的序参量。
本文认为，煤炭企业的核心能力是企业内部统一协调各种资源的能力，是对各个能力子
系统的统一描述，是企业决策和创新的源泉。
75 2 煤炭企业核心能力的形成与演化的理论基础
煤炭企业并购过程中，外在的影响只是条件，在自组织理论中属于外在随机涨落力的表
 现。真正决定煤炭企业并购的是内在原因，即煤炭企业的核心能力。自从C.K. Prahalad 和
G. Hamel 于1990 年发表在《哈佛商业评论》上的划时代著作——《公司核心能力》（The Core
Competence of the Corporation）[2]以后，一类学者们从核心能力的构成要素来定义核心能力。
Leonard 80 Barton(1992)认为核心能力由企业内部知识的集合，是知识与技能、管理体制、
技术系统和价值观四要素组成。Sanchez 和Heene(1996)认为核心能力是企业各种资产和技能
的协调配置能力，包括优质资产、认识能力、体制、组织结构、行为和文化五个方面。范正
认（2000）认为企业核心能力由科学技术、企业管理、企业文化、企业组织四个维度组成。
张纯红、刘海英（2007）认为企业的动态核心能力是研发能力、制造能力和市场营销能力的
85 组合[3]。周琳（2007）认为企业的组织能力是实物资产、金融资产、无形资产、人力资本
的集合
结合煤炭企业自身的特点，本文认为煤炭企业的矿产资源持有量很大程度上决定了企业
本身的价值，并购企业之间的战略关联性决定了并购后企业价值创造的潜力，企业组织和企
业文化关联性决定了价值创造的难以程度，技术创新的关联性则是煤炭企业并购后协同效应
90 的直接因素。因此本文提出煤炭企业的核心能力主要由五个子系统组成，即矿产资源储备量、
企业战略明晰度、企业组织清晰度、技术创新率和企业文化强度。
1 2 3 4 5
dq rq f(x,x ,x ,x ,x ) F
dt
= − + +
1 1
1 1 1 2 3 4 5
dx r x f (x,x ,x ,x ,x )
dt
= − +
2 2
2 2 1 2 3 4 5
dx r x f (x,x ,x ,x ,x )
dt
= − +
3 3
3 3 1 2 3 4 5
dx r x f (x,x ,x ,x ,x )
dt
95 = − +
4 4
4 4 1 2 3 4 5
dx r x f (x,x ,x ,x ,x )
dt
= − +
5 5
5 5 1 2 3 4 5
dx r x f (x,x ,x ,x ,x )
dt
= − +
式中q 表示煤炭企业核心能力，f 表示各个子系统的协同作用对核心能力的影响，F 表
示外部随机涨落力， 1 x 、2 x 、3 x 、4 x 、5 x 分别代表煤炭企业的矿产资源储备量、企业战
100 略明晰度、企业组织清晰度、技术创新率和企业文化强度。r1 、r2 、r3 、r4 、r5 分别协
同作用对各个子系统变化率与原状态的关系，t 表示时间。
3 并购后被并购煤炭企业核心能力的形成与演化动力学模型分析
煤炭是国家的主要能源，煤炭企业的强弱对国家有很大影响，同时地方煤炭企业也是地
方财政收入的重要来源。因此在煤炭企业并购重组的浪潮中，不免会有政府的身影[4]，根
105 据参与者和主导者的不同，本文将并购重组类型分为政府主导型和企业自主型。
3.1 政府主导型
煤炭行业关系国计民生，国家在鼓励煤炭企业进行行业并购重组的同时，好多地方政府
直接参与了煤炭企业的并购，作为一个外力直接作用于煤炭企业，在某种程度上可以称之为
（他）组织。但煤炭企业本身是一个耗散结构，我们可以利用朗之万方程的一个例子即布朗
 110 运动方程进行描述：
q&(t) = −rq + F(t) （1）
其中q& 为企业并购后的状态； F(t) 为作用于企业的外部力量； r 为阻尼系数，即企业
内部对于外力的抵抗，代表一定的耗散机制强度。
q(t) = ∫t e−r t− F( )d + q(0)e−rt
0
( τ ) τ τ （2）
r 为
r1 、
r2 、
r3 、
r4 、
115 r5 总体表现。
r 的大小决定了q(t) 变化的快慢，r 大时动作快，q(t) 为快变量，r 小时动作慢，q(t)
为慢变量，在环境相对于系统稳定地多的情况下（即系统的固有时间常数
r
t 1
0 = 远小于外
界命令的时间常数），就可以运用一种重要技术——绝热消去原理。
煤炭企业自身的协调与调整时间自然远小于政府外界力作用的时间常数，因此可以运用
120 绝热消去法进行处理。
令q&(t)=0，求的
q(t) 1F(t)
r
= （3）
企业核心能力的成长与否在于外在影响力的大小和r [5]。
r 为正
此时
r1 、
r2 、
r3 、
r4 、
125 r5 皆为正，表明企业的矿产资源储备量、企业战略明晰度、
企业组织清晰度、技术创新率和企业文化强度在并购前具有协同作用，煤炭企业对政府直接
参与的外力表示排斥，自身完善机制发挥作用，各个子系统有协同作用的潜力，能独立运作。
方程（2）的解是稳定的。
随着r 增大，由（3）式可以看出，外部政府的影响力逐渐减弱，被并购企业对政府的
130 排斥力逐渐增强，此时政府部门应该放宽对企业并购的掌控和影响，让煤炭企业自身进行并
购的适应，否则会适得其反。
r 为负
此时
r1 、
r2 、
r3 、
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