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综上，学界对制度有效性的评价已有研究，但还没有对煤矿安全管理制度有效性进行评价研究，尤其缺乏定量研究。必须承认对煤矿安全管理制度有效性评价面临着三大难题：难115 以确定科学的指标、难以量化指标和缺乏可预测数据。借鉴其他领域评估研究，我们认为从煤矿安全管理制度有效性内涵出发，基于制度过程视角，结合文献、专家咨询和小样本调查构建煤矿安全管理制度有效性评价指标体系，运用综合评估模型进行有效性评价，是一种重要的尝试。因此，构建较科学的指标体系成为了此研究的关键。 3 煤矿安全管理制度有效性评价指标体系构建 120 3.1 指标体系构建原则 指标体系是评价的基础和手段，只有科学的指标体系才能反映出煤矿安全管理制度的整体有效性。为保证指标体系的科学性，结合煤矿安全管理制度的特殊性和已有研究，我们坚持以下原则：（1）系统而全面。指标体系是一个系统，应作为一个有机整体进行构建，强调指标间的有机联系。同时，指标体系应全面反映煤矿安全管理制度有效性的内涵，通过小125 组讨论、小样本调查和专家咨询方法完善和补充评价指标，尽可能包括所有影响变量。（2）明确且可操作。指标体系构建时，结合实际应充分保证指标的含义明确、清晰，使构建出的指标体系在调查时能被广泛的正确理解。同时，可操作性是指在煤矿进行数据搜集时易于获得，定性指标要易于理解，通过大量调查即可获得。（3）定性与定量结合。影响煤矿安全管理制度有效性的因素很多，且大多数都无法进行定量分析，只能进行定性评价，但通过问130 卷调查可以在一定程度上对指标进行量化研究。（4）普适而可比较。评价指标体系所涉及的煤矿安全管理制度有效性评价内容与计算方法应具有普遍适用性，以便于比较，从而验证指标体系的科学性，也利于煤炭企业的相互学习。 3.2 煤矿安全管理制度有效性指标体系提出与确定 指标体系的构建是一个十分困难且十分严谨的过程[31]，我们努力争取较科学的试探性135 研究。郭威纲[32]把管理制度分为制度的制定、执行和完善，彭建平[33]结合企业中高层经理访谈和文献归纳提出制度能力评价模型，运用信效度检验和验证性因子分析较好地验证了通过制度制定、执行和完善能力来评价企业管理制度能力的科学性。基于此，我们认为从制度的制定-执行-完善这一过程来理解制度有效性以及评价管理制度整体有效性同样具有理论的科学性和实际的可行性（如图2），即煤矿安全管理制度有效性由制度制定过程的有效性、140 执行有效性和完善有效性构成，并受到这三者的影响因素共同影响。 图2.基于制度过程的制度有效性概念模型 Fac.2 the conceptual model of institutional effectiveness from the process of institution 在前文原则的指导下，基于对煤矿安全管理制度有效性的内涵分析与相关研究[24]，我145 们从制度过程视角初步提出了一套评价指标体系，包括制度制定、制度执行和制度完善三个二级指标，制定者构成等三级指标。文献表明，学界较认同采用基于问卷的统计分析、德尔菲法、深度访谈和群组决策等方法来保证评价指标体系的科学性。鉴此，我们组织了一个由2名研究煤矿安全管理的教授、2名来自煤矿的深造人员1和4名研究生组成的讨论小组进行深度访谈，小组共进行了2次讨论，对最初的指标体系进行了2次解释、调整和补充，得到150 了一个二级指标不变，新增一个三级指标“制度评估”的指标体系。其次，在新指标体系之上设计调查问卷，运用里克特5级量表向来自各煤矿的我校单招生2发放100份调查问卷，回收91份，有效问卷76份。在统计得分基础上剔除了均值低于3.5的“矿工参与安全管理制度制定”等指标，并通过开放式问题补充了“政府及其相关部门和企业经营者对制度制定、执行和完善过程的重视”、“执行方式与程序”7个三级指标，被调查者认为在实际的煤矿155 安全管理制度过程中，政府及其相关部门和企业经营者对制度的重视直接影响制度效果，且执行方式与程序的简易性有利于矿工执行既定制度。第三，将上一步得到的指标体系返回最初讨论小组进行咨询与讨论，进一步完善、修正指标体系，剔除了政府及其相关部门对制度制定、执行和完善过程的重视三个指标，小组成员讨论认为从企业角度而言，无法决定企业外部因素的变化。最终，如表2，得到了较科学的煤矿安全管理制度有效性评价指标体系。 160 3.3 煤矿安全管理制度有效性指标解释 经过讨论、问卷调查和专家咨询，我们最终确定了如表2所示的指标体系，结合确定过程，对指标做出如下解释： （1）制度制定。煤矿安全管理制度本身的科学性直接与制度制定有关。经过讨论和调查，认为企业经营者对制度制定的重视、制定者的构成、制定方式与程序、制度评估和制定效率165 五因素影响制度制定的有效性，而且经营者对制度制定的重视更是有较大影响。经营者对制度制定的重视程度关系整个制度制定过程的顺利、有效完成；煤矿安全管理制度的制定应该由该领域专家、经营者、管理者和基层经验丰富的矿工代表共同商议，制定者构成越科学、越具有代表性，制定的制度才更科学；科学的制度制定方式是公开民主的，且程序应该经过提出草案-讨论-审查-试行-正式执行这一程序，讨论和试行都应让最广泛相关者参与，集思170 广益，这既利于指出存在的问题，也利于提高制度的知晓度与认同感；制定好的制度是否满足内涵，即是否满足正确性、全面性、简化而系统性、规范性、人性化、公平性和明确而可 1是我校矿业技术学院单招学生，在各自煤矿企业均为科级以上干部。 22004年教育部针对煤炭企业人才紧缺问题，遵照温家宝总理的指示，我校获批部分专业单独招收具有中等职业学校、技工学校、职业高中的煤炭企业优秀青年（简称对口单招）。 制度执行过程 制度制定过程 制度整体有效性 制度本身科学 制度执行有效 制度完善过程 操作性等，这需要正式的制度评估；最后，从效率角度考虑，同样效果前提下，浪费资源（时间、人力、财力等）多少与制度有效性直接相关。 表2.基于制度过程的煤矿安全管理制度有效性评价指标体系 175 Tab.2 Evaluation index system for the effectiveness of coalmine safety management institution from the process （2）制度执行。制度执行是煤矿安全管理制度有效性的关键。首先，企业经营者对制度执行的重视程度是首要指标，直接关系整个制度执行过程；执行前的学习培训是指只有管理者和矿工知道具体怎样安全地进行工作，才能保证制度的被执行；煤矿基层矿工和管理者，将他们的知识、能力和态度统称为素质，即在执行安全管理制度时的态度是否认真，是否掌180 握了相关知识，是否具备相关能力，如理解、执行能力等；煤矿行业自然环境恶劣，尤其是井下操作条件更是辛苦，直接影响管理者和矿工的状态；研究发现，任务规律与安全管理措施效果具有相关关系；制度执行方式是否妥当也将影响有效执行，煤矿安全管理制度内容广泛，执行程序是简易，还是繁琐？需要我们对其考核；人性研究表明管理需要外在的监督来促进执行，否则一定程度上会增加不确定性，这就是执行监督的重要性；煤矿安全管理制度185 执行需要相关资源投入，包括时间、人力、财力等，高效率执行无疑能带来更大的制度有效性。 （3）制度完善。煤矿安全管理制度的持续有效要求制度具有完善过程。企业生产管理环境复杂，技术更新、条件变化等将导致旧制度无法适应新环境，这就有必要进行制度完善或修改。首先，经营者是否重视制度不断更新，将影响制度的发展；评估是指结合制定和执190 行过程的实际情况（主要是执行过程中和执行后），对现行煤矿安全管理制度进行评价，以进一步发现不足；修订是对现行制度存在不足的调整和完善以促进制度及其执行的持续有效；对于制度执行中的不同表现应合理激励，对于违章或不执行制度要适当惩罚，相反，遵章执行应奖励；完善过程中广泛听取意见、上下沟通、积极反馈的程度影响完善过程沟通反馈效果；完善效率是指煤矿安全管理制度在完善过程中投入（时间、人力、财力等）与实际195 一级指标 二级指标 权重 三级指标 权重 煤矿安全管理制度有效性A 制度制定B1 0.29724 煤炭企业经营者对制度制定的重视C11 0.32715 制定者构成C12 0.11667 制定方式与程序C13 0.18547 制度评估C14 0.29859 制定效率C15 0.07212 制度执行B2 0.53895 煤炭企业经营者对制度执行的重视C21 0.09584 执行前的学习培训C22 0.14248 基层矿工素质C23 0.15652 管理者素质C24 0.15505 执行面临的自然环境C25 0.04838 执行面临的任务特征C26 0.06298 执行方式与程序C27 0.08547 执行中的监督C28 0.22280 执行效率C29 0.03058 制度完善B3 0.16381 煤炭企业经营者对制度执行的重视C31 0.19571 对制度及其执行的评估C32 0.11159 对制度及其执行的修订C33 0.10820 执行后的奖惩C34 0.21326 制度完善中的沟通反馈C35 0.30308 完善效率C36 0.06816 产出（制度及其执行的完善）的对比关系，较少投入换来较大产出无疑是高效率的。 3.4 煤矿安全管理制度有效性指标权重的确定 当前确定指标权重的方法主要有主观赋权法和客观赋权法，前者如专家赋权法、层次分析法等，后者如熵值法、主成分分析法等，而客观赋权法一般需要大样本数据才能保证客观性。鉴于煤矿安全管理制度有效性的理论内涵，数据样本获取困难，目前我们选择学界认可200 的Saaty教授提出的层次分析法(AHP)来确定各指标权重。层次分析法是一种定性与定量相结合的决策分析方法，结合前文研究，我们邀请5位专家根据1-9标度法对最终各指标进行比较打分，得到二级指标的判断矩阵如下： 判断矩阵1 B1 B2 B3 B1 1 1/2 2 B2 2 1 3 B3 1/2 1/3 1 所得矩阵为：A=13/12/131222/11，经计算得出=16381.053895.029724.0，A=49206.062486.189434.0，又由最205 大特征根max= niiiAn11得出=3.009197，一致性指标CI=1maxnn=0.0046，由表得RI的取值，当n=3时，RI=0.58，则CR=CI/RI=0.008＜0.1，一致性检验通过，可用其特征向量作为它的权重。所以，W=（0.29724，0.53895，0.16381）T为其权重。 学术论文网Tag：代写硕士论文 代写论文 代写代发论文 代发论文 |
