0 引言

在开放存取运动中，机构知识库、学科知识库和开放存取期刊成为这个运动的主要分支，35 而其中又以机构知识库的发展最为迅速。机构知识库(Institutional Repository，简称IR)侧重于收集保存本机构内产生的数字化的科研成果，并向机构内外的成员提供对其所收藏内容的免费获取使用[1]。机构知识库作为大学或研究机构建立于网络的学术资源数据库，具有学术传播、电子出版、长期保存、知识管理、促进教育、科研评价、共享利用等功能[2]。因此，机构知识库受到学者们越来越多的关注。 40

Lynch C A. (2003) 认为，大学中的机构知识库是大学为其员工提供的一套服务，用于管理和传播大学的各个部门及其成员创作的数字化成果 [3] ，并在2005年对美国大学机构知识库的实施规模现状、存储容量和存储种类、软件平台和技术服务、政策环境以及遇到的问题和发展趋势的调查结果进行综合分析，认为机构知识库在美国高校中已被广泛认可，为高等教育机构提供了有力的学术支撑 [4] 。SPARC事业部主任Richard K.Johnson认为机构知识库45 是一个数字化资源集合，捕获并保存单个或多个团体中的智力产品[5]。Sahu A K, Goswami N G, Choudhury B K.（2013）以CSIR-NML（科学与工业研究理事会-国家冶金实验室）机构知识库为研究对象，主要通过对目标客户群、EPrints增长曲线、NML EPrints访问量、Web of Science和Scopus databases两个数据库索引情况，以及版权隐私政策等方面进行调查分析，显示了自CSIR-NML机构知识库创建以来的利用情况，认为机构知识库的建立应成为未来50 所有研发和学术机构的发展趋势[6]。

李爱国等（2006）介绍了机构知识库的概念及其创建意义，并分析和探讨了创建机构知识库过程中所面临的问题，如创建机构知识库的工具、机构知识库的服务模式等问题[7]。马漫江（2007）概述了机构知识库的定义及特点，分析机构知识库在数字学术环境下对学术交流与资源共享的作用，并提出需要解决的问题[8]。徐速（2008）分析了机构知识库的主要特55 点与优势，介绍了几种机构知识库构建工具，认为机构知识库软件为数字图书馆建设提供了技术平台，并提出大学图书馆有理由而且有能力成为机构知识库的领导者[9]。孙振良(2010) 探讨了高校机构知识库建设过程中存在的建设主体、建设内容及资源可用性问题，并进一步指出目前在开放获取理念下发展中存在的问题，并给出在开放获取理念下的发展策略[10]。张晓林、张冬荣等（2012）认为应依据法律和规章制度实施有效的机构政策来管理知识成果，60 进一步提出权利责任框架和利益平衡策略，并以此为基础建立多方位的权益管理机制[11]。张冬荣、祝忠明等（2013）以中国科学院数字科研知识环境建设需求及工作实践为基础，围绕机构知识库建设战略发展目标制定提出了机构知识库发展策略、建设推广模式及服务工作机制[12]。

可以看出，当前学者结合开放存取运动和数字图书馆的最新进展，已经就机构知识库从65 理论和具体实践工具等方面做了相关研究，但具体从定量的角度对机构知识库近年来的研究主题趋势和科研合作情况方面并没有进行分析和探讨。因此，本文拟用社会网络分析的方法，对机构知识库核心研究主题、最新研究主题和高频作者合著情况进行比较分析。这对于从量化角度来研究该领域的研究现状和今后的研究动向有一定的借鉴意义和参考价值。

70

1. 研究方法

1.1共词分析法

共词分析方法是通过分析文献中主题词对共同出现的情况，来确定该学科各主题间的关系，并以此进行主题词两两之间的关联强度分析。共词分析包括主题词的频次或共现频次分析，词频分析只能从词的出现频次角度反映主题词的热门或突变程度，而一组文献中主题词75 两两共同出现的频次，可以形成一个共词网络，网络中主题词节点间的远近、连线的关系揭示这组文献主题的亲疏关系。在当前发展成熟的文献计量方法中，共词分析以其自身的优势和特点，成为学科主题分析中的重要手段之一。现有基于共词分析的学科主题分析方法主要包括基于图谱展示的定性分析和基于相似性测度的定量分析两种类型[13]。

80

1.2社会网络分析

社会网络分析将社会行动者（actor）及行动者之间的社会关系看作节点（node）和连线（edge）组成的可视化网络（visual network），是根据数学模型﹑图论及软件分析等方法对所研究的社会行动者及其间的社会关系等关系数据进行定量分析，进而发现并解决网络中存在的问题的一种分析方法[14]。社会网络指的是社会行动者及其间的关联的集合。在其形成85 的图中简述为多个点和各点之间的连线的关系的集合，它可以显示人与人之间的关系、上下级关系、科研合作关系、组织成员之间的沟通关系，以及成员间知识共享、知识转移的流动关系等等。

2. 数据来源及预处理 90

在中国知网数据库中，时间跨度选择2001年至今，在“主题” 检索项输入“机构知识库”或“Institution repository”，检索时间为2013年9月15日，检索以机构知识库为主题的期刊文献的关键词项目。为了获得更精确的分析网络结果，对于所得717篇文献组成的数据样本，经过筛选，将不符合格式的数据删除，去除编辑部发文等，共得到有效文献687篇。

关于具体数据预处理过程如下：首先，将收集到的文献样本数据存储到Excel表格中，95 包括篇名、关键词、作者、机构等数据项。将Excel中的关键词样本数据通过自编程序转化为Bibexcel软件可以处理的格式；其次，利用Bibexcel统计关键词出现频次；再次，利用Bibexcel构造高频关键词共现矩阵，为Ucinet和Netdraw软件绘制高频关键词共现网络图、计算共词网络的程度中心性做好数据准备。

100

3. 基于社会网络分析方法的机构知识库研究

3.1机构知识库科研合作网络分析

科研合作网络是多个科研人员在相互合作完成科研成果的过程中形成的。在全球化趋势日益明显的今天，不同专业不同地域的科研合作成为越来越普遍的现象，许多研究成果要求多个科研人员的协同合作，尤其在交叉学科领域，更需要不同学科研究人员的合作配合。对105 合作网络进行研究，可以了解不同学科的科研合作情况、国际合作情况、某一学科领域作者的合作情况以及作者研究领域的划分等[14]。

3.1.1基本统计分析

对所得687篇有效文献的数据样本进行统计分析后，共得到作者822位，以第一作者身份发表文章的作者数位514位，占作者总数的62.5%，合著论文数量为317篇，占论文总数110 的46.1%。高频作者的发文量见下表1.

115

120

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中国科技论文在线

表1 机构知识库作者发文量（部分）

作者

论文数量

作者

论文数量

作者

论文数量

祝忠明

17

都平平

4

董文鸳

3

马建霞

13

田丹

4

王军

3

李麟

10

顾立平

4

姜恩波

3

邓君

10

陈雨杏

4

赵晓晔

3

王颖洁

9

姜颖

4

杨勇

3

张晓林

9

黄敏

4

吴群

3

何琳

8

吴常青

4

郑立新

3

初景利

6

曾苏

4

刘细文

3

袁顺波

6

韩珂

4

朱咫渝

3

郎庆华

6

卢利农

4

金涛

3

郭淑艳

5

李欣荣

4

朱志伯

3

渠芳

5

张立肖

4

吴高

3

孙坦

5

万文娟

4

赵亚萍

3

柯平

5

张智雄

4

…

…

肖可以

5

王丽

3

曹艳

2

经过对作者及作者发表的论文数量的统计分析发现，发表了2篇以上论文的作者共计196位，占所有作者的23.8%，这与文献计量中反映科学论文在作者上集中离散的分布现象的洛特卡定律是一脉相承的。 125

3.1.2 机构知识库作者合著网络分析

利用Ucinet社会网络分析软件，将作者共现矩阵导入到可视化软件Netdraw中，得到机构知识库作者合著网络如下图1。

图1 机构知识库作者合著网络图（阈值＞1） 130

图1中每个节点代表作者，节点大小代表了他们在网络中的中心度，节点之间的连线细可以表示作者两两之间的合作强度，节点之间的距离即节点之间连线的长短可以说明作者之间的合作密切程度；另外，作者颜色以及节点形状的不同可用以区分通过K-cores分析所得到的分组情况，其中共形成一个网络节点数量大于论文作者最大数量的科研合作网络，说明其在本领域最具影响力，发文量相对较大，而灰色圆形节点和红色方形节点则最为分散，135 节点也最小，大多都以两人为一小团体或三人团体。图中为了展示清晰可见的图，因此将孤立的节点删除，只保留了具有合作的关系作者。

利用Ucinet对该网络做定量分析，得到整体网络密度仅为0.0024，也反映出该领域作者之间的合作强度很低。进一步对机构知识库作者中心性进行测度，部分数据如下表2。社会网络分析方法中的程度中心性体现节点的地位优越性，反映一个节点与其他节点直接相连140 的次数的多少。接近中心度是指在网络图中，某一个节点与其他节点的接近程度，测量的是一个行动者不受其他行动者“控制”的能力。程度中心性体现节点的地位优越性，反映一个节点与其他节点直接相连的次数的多少，如果一个节点越是与其他节点相接近，则该节点的接近中心度越高，在信息传递的过程中越不依赖其他节点。中间中心性则是测度一个行动者处于交往网络路径上的一个重要指标，即一个行动者“控制”其他行动者的能力[15]。这个指145 标能有效的测量出行动者对资源控制的程度。由表中数据可知，祝忠明在该领域中程度中心性和接近中心性都是最高，充分体现出以他为核心的作者团队在该领域所处的核心地位。而通过中间中心性的测度可以看出，在这一网络起到桥梁和枢纽作用的并不是最核心的作者，而是程度中心性排第三的马建霞，说明这位作者虽然网络权威性不是最高，但对所在网络信息的传递起到了更大的作用。 150

表2. 机构知识库作者中心性测度

序号

程度中心性

接近中心性

中间中心性

1

祝忠明

1.635

祝忠明

0.353

马建霞

0.044

2

李麟

0.92

赵玉蓉

0.348

孙坦

0.029

3

马建霞

0.852

张晓林

0.349

卢利农

0.012

4

张晓林

0.75

张冬荣

0.347

张晓林

0.008

5

卢利农

0.681

张智雄

0.346

韩珂

0.005

6

张旺强

0.511

王丽

0.347

张冬荣

0.004

7

刘巍

0.443

袁浩

0.345

肖明

0.004

8

初景利

0.443

肖明

0.345

王丽

0.004

9

刘细文

0.443

陶俊

0.345

李麟

0.003

10

孙坦

0.409

孙坦

0.347

黄敏

0.002

11

曾燕

0.409

于佳亮

0.344

黄国彬

0.001

12

王丽

0.375

王渊命

0.344

张智雄

0.001

13

张冬荣

0.375

吴新年

0.344

姜颖

0.001

14

李富强

0.307

吴登禄

0.343

王颖

0.001

15

姜恩波

0.307

汤天波

0.343

李若溪

0.001

16

杨国栋

0.307

唐润寰

0.344

都平平

0.001

17

韩明杰

0.307

赵迎光

0.343

邓君

0.001

18

李晨英

0.307

马建霞

0.348

袁润

0.001

19

姚晓娜

0.307

周子健

0.343

王学勤

0.001

20

鄢小燕

0.307

张旺强

0.343

王生泽

0.001

 

总体而言，可以看出，网络中仅形成了一个以祝忠明为核心的较大的网络团体，这可能是由于机构知识库是伴随着互联网的普及产生出来的新生概念，构建和实现的基础平台是网络，即通过网络实现资源的提交与共享，实现它的管理和运行。因此，国内就这方面的研究155 并不多，尚处于初始阶段。

3.1.3机构知识库科研合作网络研究现状分析

通过分析作者合著网络可以看出，以祝忠明为核心的团队网络最大，联系的节点最多，其中以与张旺强、卢利农和马建霞等人的联系最紧密。张冬荣、李麟在合著网络中将祝忠明团队与张晓林等人连接起来，起到了“桥梁”作用。 160

其中，祝忠明、马建霞、卢利农、张旺强、姚晓娜等人是中国科学院国家科学图书馆（简称国科图）兰州分馆研究馆员，几人研究方向基本相同，祝忠明主要以数字科研对象管理及数字仓储构建方法与技术为研究方向，马建霞主要研究知识发现与情报分析技术方向。祝忠明与马建霞目前合作了三篇文章，主要以DSpace软件平台的建设和机构知识库联盟发展现状为研究中心。祝忠明、卢利农、张旺强等人主要以机构知识库内知识发现和利用以及学术165 搜索引擎优化策略为研究主题。姚晓娜、祝忠明采用Solr对中国科学院机构知识库CAS-IR的访问统计部分进行改进，并取得较好的效果[16]。张旺强、祝忠明、卢利农等利用OpenKOS的开放服务接口对机构知识库中知识产出进行主题标引，并提供基于规范主题词的分面浏览，实现对检索结果进行DDC聚类浏览的服务功能[17]。

张晓林是国家科学图书馆馆长，研究涉及数字图书馆技术、知识发现与情报分析技术等170 领域。刘细文为副馆长，研究方向为科技政策与发展战略情报调研、竞争情报等。初景利是编辑出版中心主任，以图书馆学与信息参考咨询为主要研究方向。张冬荣为学科咨询服务部副主任，主要研究数字环境下用户信息服务。李麟、曾燕、王丽等人都是国科图研究馆员。

张冬荣、李麟、王丽与祝忠明合作，围绕机构知识库建设战略发展目标，根据中科院数字科研知识环境建设的需求，提出机构知识库发展策略和建设推广模式[18]。张晓林、张冬荣、175 李麟、祝忠明等提出形成对知识成果使用的权益责任框架以及以此为基础的权益管理机制和机构知识库发展策略、建设推广模式[19]。初景利、张晓林、李麟对我国科技期刊开放获取的发展态势方面进行研究，对机构知识库各方面的建设和开放存取政策的实施提出建议。张晓林、李麟、刘细文、曾燕分析开放存取期刊影响力快速提升的原因，认为其学术资源正成为主流学术信息资源[20]。 180

通过分析发现，机构知识库研究主要以祝忠明为核心的国科图研究人员为主。中科院国家科学图书馆自2008年起，部署并启动了中国科学院机构知识库网格(CAS IR Grid)建设计划。该项计划由祝忠明带领兰州分馆信息系统部团队承担总体框架及系统平台的研发和应用，国家科学图书馆学科馆员团队负责面向研究所的宣传推广服务，研究所图书馆及相关团队具体承建所属研究所机构知识库。中科院目前已有100多家研究所建立了所级机构知识库185 系统，在此基础上建立了全院机构知识库集成服务网络平台，覆盖全部开放服务的研究所机构知识库，提供全院科研成果的一站式检索和发现服务。到2013年，机构知识库网格已累计采集和保存各类科研成果44万余份，可开放获取全文的成果达到总数的70%以上，成为国内最大规模机构知识库群和最有影响机构知识库网络[21]。这是祝忠明团队以及国科图其他研究馆员在机构知识库研究网络中联系非常紧密，且起到重要作用的原因。 190

3.2机构知识库研究主题网络分析

3.2.1高频关键词共现网络分析

关键词是论文的文献检索标识，是表达文献主题概念的自然语言词汇，能够简单、直接、较为全面地概括论文的核心研究内容[22]。共词分析法利用文献集合中关键词共同出现的情195 况，来确定该文献集合中各关键词之间的关系。一般认为词对在文献中出现的次数越多，这两个关键词的关系越紧密。由此，便可形成一个由这些关键词所组成的共词网络，网络内节点之间的远近便可以反映主题内容的亲疏关系[23]。 对所得文献的关键词数据样本进行统计分析后，687篇文献共得到2549个关键词，平均每篇3.71个关键词，去重后得到关键词1008个，如下表3。 其中除“机构知识库”之外200 词频较高的有“开放存取”、“开放获取”、“高校图书馆”、“学术交流”等。这充分体现出机构知识库与这些概念、内涵之间的紧密联系。 表3 机构知识库关键词词频表（部分）

关键词

频次

关键词

频次

关键词

频次

关键词

频次

IR

381

知识服务

16

内容建设

8

开源软件

6

开放存取

133

资源建设

15

综述

8

美国

6

开放获取

90

学科馆员

14

可持续发展

8

台湾地区

6

机构库

77

著作权

14

知识产权

7

学术IR

5

图书馆

49

大学图书馆

13

长期保存

7

学术期刊

5

高校图书馆

42

信息服务

13

数字资源

7

台湾

5

Dspace

42

资源共享

13

对策

7

现状

5

学术交流

38

机构典藏

13

建设

7

知识图谱

5

机构仓储

35

质量控制

11

策略

7

大学

5

数字图书馆

23

自存储

10

OAI-PMH

6

日本

5

知识库

20

元数据

10

信息资源

6

服务模式

4

高校

18

知识共享

10

学术机构

6

模式

4

版权

17

IR联盟

9

中国科学院

6

…

…

知识管理

17

学术资源

8

问题

6

服务平台

2

3.2.2 机构知识库研究主题网络分析 205 社会网络分析方法中的凝聚子群分析通过比较子群内部成员之间的关系强度相对于子群内、外部成员之间的关系强度来区分不同的派系。利用程度中心性和凝聚子群分析对学科关键词的共词网络进行可视化展示与分析，可揭示其研究热点和研究主题。 利用Bibexcel构建机构知识库关键词共现矩阵，再利用Ucinet和Netdraw软件绘制高频关键词共现网络图，将阈值设置为大于1，共现词频2次及以上。为了使网络图更清晰，210 便于分析围绕机构知识库（IR）的主题词之间的关系，去掉中心节点IR，如下图2.

图2 机构知识库相关核心概念(阈值>1)

由图可以看出，去掉IR（机构知识库）后，最相关的概念是“开放存取”和“开放获取”，共现次数分别为68和47次，远高于其他节点。同时也可看出，“高校图书馆”、“数字图书馆”、“DSpace”、“版权”、“资源共享”、“学术交流”、“信息服务”等主题215 词与中心主题词联系也非常密切，表明这些概念也与机构知识库有紧密联系。

3.2.3机构知识库研究主题分析

（1）大学和研究机构是学术信息的产生源，而且这些学术信息又分散存储在研究人员和师生员工、院系或研究所(室)的计算机上。那么大学和研究机构便可以将这些分散存储的学术信息集中起来，构成机构知识库，再通过校园网甚至通过校际之间的协议，开放利用这220 些学术资源[2]。

（2）DSpace和EPrints是机构知识库中应用最广泛的两个软件，DSpace是基于BSD open source license一个开放源代码的软件平台，免费提供给任意学术机构使用，可以自由使用、复制和修改[24]，并提供数字资料保存的技术方法。EPrints是南安普顿大学开发的通用免费软件，它支持各种元数据标准，系统功能较为完善[25]。因此，多数研究人员在构建高校机225 构知识库时以这两种软件系统为平台开发和建设。

（3）版权问题一直是制约机构知识库发展的一个重要因素，由于机构知识库所利用的资源的版权归属具有复杂性，如何通过制定国家层面的推动政策、政府积极促进机构知识库建设、编制版权政策指引工具、调整出版商版权政策、制定合理的机构知识库版权政策、通过缔结契约解决版权问题等相应办法，解决机构知识库版权问题[26]。 230

（4）实现数字环境下的资源共享与学术交流，是机构知识库不同于传统学术交流的一大特点，也是建立机构知识库要达到的基本宗旨。在知识产品快速更新、传统学术交流无法及时有效的进行资源共享的情况下，机构知识库能够满足科研人员及学者的需求，实现资源

即时共享，捕捉交流中的隐性知识和灰色信息，搭建学术交流的便捷通道。

235

4. 结语

本文在已有研究的基础上，运用社会网络分析方法和共词分析方法，利用CNKI数据库的机构知识库数据样本，对国内机构知识库研究的作者合著情况和研究主题做了可视化分析。通过分析可知，国内机构知识库的研究尚处于初始阶段，因此文献数量并不多。科研合作团队数量较多，但合作团队间联系较为松散，大多数合作团队以两人或者三人为主，且规240 模较大的合作团队少。机构知识库主要的相关研究主题是开放获取和开放存取、高校图书馆、DSpace、版权、信息服务及资源共享等，反映出机构知识库的产生背景、主要实施机构和软件技术平台等不同方面的研究主题。

Meghan Banach和Yuan Li(2011)在2010年，针对研究图书馆协会（ARL）成员机构，发起了一次数字化典藏机构知识库（IR）存储技术的全国性调查，72个研究型图书馆的调245 查结果反映出在科技、实践和标准快速发展变化的复杂环境中，机构知识库所面临的机遇和挑战。机构知识库仍处在一个发展阶段，如何解决资源存储、可持续资金和知识版权问题都是建设数字存储知识库过程中的重要环节[27]。所得结论与本文得出的结果基本一致，表明运用社会网络分析方法来了解某一领域作者合作、研究主题等网络进行定量分析所得结论是有效的。 250

通过本文的研究也可以看出，社会网络分析可以很好的指导我们的实践和科研交流活动，还可进一步发掘在国内外科学合作网络中高频作者以及研究领域的热点和方向的异同点，在分析作者重要程度方面可以利用引文分析、高被引频次统计等重要方法，从另一个角度展现一个作者研究能力与水平；同时在共词分析方法上还有共词聚类分析、共词关联分析、突发词监测等多种有效方法，从不同研究角度探测领域内的研究热点与前沿。这也正是笔者255 后续所要关注和研究的内容。

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